（2006年3月7日中国（guó）证券监督管理委（wěi）员会第173次主席办公会议（yì）审议通过，2006年6月7日中国证券监（jiān）督管（guǎn）理委员会令第（dì）33号公布；根据2015年5月（yuè）18日中国（guó）证（zhèng）券监督管理委员（yuán）会（huì）令第115号《中国证（zhèng）券监（jiān）督管理委员会关于修（xiū）改（gǎi）〈证券市场禁入规定〉的决定》修订） 第（dì）一条 为了维护（hù）证券市场秩序（xù），保护投资者（zhě）合（hé）法权益和社会（huì）公（gōng）众利益（yì），促进证券市（shì）场健康稳定（dìng）发展（zhǎn），根据（jù）《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规，制定本规定。 第二条 中国证券监督管理委员会（huì）（以下简称中（zhōng）国证监会）对违反法律（lǜ）、行（háng）政（zhèng）法（fǎ）规或者中（zhōng）国证监会有关（guān）规定的有关责任人员采取（qǔ）证券市（shì）场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。 第三条 下列人（rén）员违（wéi）反法律、行政法规或（huò）者（zhě）中国证监会有关规（guī）定，情节严重的（de），中国证监会（huì）可（kě）以根（gēn）据情节严重的（de）程度，采取证券市场禁（jìn）入（rù）措施： （一）发行（háng）人、上市（shì）公司、非上市公众（zhòng）公司的董事、监事、高级管（guǎn）理（lǐ）人员，其他信息披露（lù）义务人或者（zhě）其他信息（xī）披露义务人的董（dǒng）事、监（jiān）事、高级管理人（rén）员； （二）发行人（rén）、上市公（gōng）司、非上（shàng）市公众公司（sī）的控股（gǔ）股东、实（shí）际控（kòng）制人，或者（zhě）发行人、上市公（gōng）司、非上市公（gōng）众公司（sī）控股股东、实际控（kòng）制人的董事、监事、高级管理人员； （三）证券（quàn）公司（sī）的董事、监（jiān）事（shì）、高级管理（lǐ）人员及（jí）其内设业务部门负责人、分支机构（gòu）负责人或者其他（tā）证券从（cóng）业人员； （四）证券公司的控（kòng）股（gǔ）股东（dōng）、实（shí）际（jì）控制人（rén）或者证券公司控股股东、实际控（kòng）制人的董（dǒng）事、监事、高级（jí）管理人员（yuán）； （五）证券服务机构的董事（shì）、监事（shì）、高级（jí）管理人员等（děng）从事（shì）证券（quàn）服务业务的人（rén）员和证券服务机构的实际（jì）控（kòng）制人或者证券服务机构实际控制人的董（dǒng）事、监（jiān）事（shì）、高级管理（lǐ）人（rén）员； （六）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董（dǒng）事（shì）、监（jiān）事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金（jīn）从业人员； （七）中（zhōng）国（guó）证监会认定（dìng）的其他（tā）违反（fǎn）法律、行政法规或者中国（guó）证（zhèng）监会有关规定的有关（guān）责任人员。 第四条（tiáo） 被中国证监会采取证券（quàn）市场禁入措施的（de）人员，在禁入期间（jiān）内，除（chú）不得继续在原（yuán）机（jī）构从事证券（quàn）业务或者担任原（yuán）上市公（gōng）司、非上市公众公司董（dǒng）事、监事、高级管理人员（yuán）职务（wù）外，也不得在其（qí）他任何机（jī）构（gòu）中从事证券业务或者担（dān）任其他上市公司、非上市公众（zhòng）公司董事（shì）、监事（shì）、高（gāo）级管理人员职务。被采取证券市场（chǎng）禁入措施的人员（yuán），应当（dāng）在收到中（zhōng）国证监会作出的证券市场（chǎng）禁（jìn）入（rù）决定后立即停（tíng）止从事证券（quàn）业务或者停止履行上市（shì）公司、非上市公（gōng）众公司董事、监事、高级管理人员（yuán）职务（wù），并（bìng）由其所在机构按规定的程序解（jiě）除其被禁止担任（rèn）的职务。 第五条 违（wéi）反法律、行（háng）政法规或者中国证监会有关规定，情（qíng）节严重（chóng）的，可以对有关（guān）责任人员采（cǎi）取3至5年的证券市场禁入措（cuò）施；行（háng）为恶劣、严重扰（rǎo）乱证券市场（chǎng）秩序（xù）、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起（qǐ）主要作（zuò）用等情节较（jiào）为严重（chóng）的，可以对有关责（zé）任人（rén）员采取5至（zhì）10年的证（zhèng）券市场（chǎng）禁入（rù）措施（shī）；有（yǒu）下列情（qíng）形之一的（de），可以对（duì）有关责任人员采（cǎi）取终身（shēn）的证券市（shì）场禁入措施： （一）严（yán）重违反法律、行政法规或者中（zhōng）国证监会有关（guān）规（guī）定，构（gòu）成犯（fàn）罪的； （二）从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券（quàn）业务及其他证（zhèng）券服（fú）务业务，负（fù）有法（fǎ）定职责的人员，故意不履行法律、行政法（fǎ）规或者中国证监（jiān）会规定的（de）义务，并造成特别严重后果的； （三（sān））违（wéi）反法律、行政（zhèng）法规（guī）或者中国（guó）证监会（huì）有关规定，采（cǎi）取隐（yǐn）瞒、编造重要（yào）事实等特别恶（è）劣手（shǒu）段，或者涉案数额特别巨大的； （四（sì））违反（fǎn）法律、行政法（fǎ）规或（huò）者（zhě）中国证监（jiān）会（huì）有关规定，从事（shì）欺诈（zhà）发行、内幕交易、操纵（zòng）市场等违法行为，严重扰（rǎo）乱（luàn）证券、期货市场秩序并造成（chéng）严重社会影（yǐng）响（xiǎng），或者获取（qǔ）违法所得等不当利益（yì）数额特别（bié）巨大，或者（zhě）致（zhì）使投资者（zhě）利益（yì）遭受（shòu）特别（bié）严重损（sǔn）害的； （五）违反法律、行政法规或者中国（guó）证监会有关规定，情节严重，应当（dāng）采取证券市场禁（jìn）入措施，且存在故（gù）意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证（zhèng）券监督管（guǎn）理（lǐ）机构（gòu）及其工作人员依法行使监督检查（chá）、调查职权行为的（de）； （六）因违反（fǎn）法律、行政法规或者中国证监会有关（guān）规定，5—6—年内被（bèi）中国（guó）证监（jiān）会给予（yǔ）除警告之外的行（háng）政（zhèng）处罚3次（cì）以上，或（huò）者5年内曾经（jīng）被采（cǎi）取证券市场禁入措施的； （七）组织、策划、领导或（huò）者实施重大违反法律、行（háng）政法规或者（zhě）中国证监会有关规定的活动的； （八）其他违反法（fǎ）律、行（háng）政法规或（huò）者中国证监会有关规定，情节（jiē）特别严重的。 第六条 违反法律、行政（zhèng）法规或（huò）者中国证监会有（yǒu）关规定（dìng），情节严（yán）重（chóng）的，可（kě）以单（dān）独对有关责任（rèn）人（rén）员采取证券市场禁入措施（shī），或者一并依法进行行政（zhèng）处罚；涉嫌犯罪的，依（yī）法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁（jìn）入措施。 第七（qī）条 有下列情形（xíng）之一的（de），可以对有关责任人（rén）员从轻、减轻或者免予（yǔ）采取（qǔ）证券（quàn）市场禁入措施： （一（yī））主动消（xiāo）除或者减轻违法行为危（wēi）害后果的； （二）配合查处违法行为有（yǒu）立（lì）功表现的； （三）受（shòu）他人指使（shǐ）、胁迫有违法行（háng）为，且能主动交（jiāo）待违法（fǎ）行为的； （四）其他可以从轻（qīng）、减轻或者免（miǎn）予采取证券市（shì）场禁入措施（shī）的。 第八条 共（gòng）同违反法律、行政法规（guī）或者中国（guó）证监会有关规定（dìng），需要采（cǎi）取证券市场（chǎng）禁入措（cuò）施的，对负次要（yào）责（zé）任的（de）人员，可以比照应负主（zhǔ）要责任（rèn）的人员，适当从轻、减轻或者（zhě）免予（yǔ）采取证券市场禁入措（cuò）施（shī）。 第九条 中（zhōng）国证监会（huì）采取证券市场禁（jìn）入措施前，应当（dāng）告知当事人采取证券（quàn）市场（chǎng）禁入（rù）措（cuò）施的（de）事实、理由及（jí）依据，并告知当事人（rén）有陈述（shù）、申辩和要求举行（háng）听（tīng）证的权利。 第十条 被采（cǎi）取（qǔ）证券市（shì）场禁入措（cuò）施者（zhě）因同一违法行为同时被认定有罪或者进行行政处罚的，如果对其所作有（yǒu）罪认定或行政（zhèng）处（chù）罚（fá）决定被（bèi）依法撤销或者变更，并因此（cǐ）影响证券市场（chǎng）禁入（rù）措施的事实基础或者合法性、适（shì）当性的，依（yī）法撤销（xiāo）或（huò）者变（biàn）更证券市场禁入措施。 第（dì）十一条 被（bèi）中国证监会（huì）采取证券（quàn）市（shì）场禁入措施的（de）人员（yuán），中（zhōng）国证监会将（jiāng）通过中国（guó）证监会（huì）网站或指定（dìng）媒（méi）体向社会公布（bù），并记入被认（rèn）定为（wéi）证（zhèng）券市场禁入（rù）者的诚信（xìn）档案。 第十二条 中国（guó）证监会依法（fǎ）宣布个人或（huò）者单位的直（zhí）接责任人员（yuán）为期货市场禁止进入者的，可以参照（zhào）本规定执（zhí）行。 第（dì）十三条 本规定自2006年7月10日起（qǐ）施行。1997年3月（yuè）3日中国（guó）证监会（huì）发布施行的《证券市场（chǎng）禁入暂行（háng）规定》（证监〔1997〕7 号）同时（shí）废止。 [3-4]